Immer wieder eine Idee voraus

Service Plattform - 34 f

Die Service Plattform (ASP) bietet Ihnen eine haftungsminimierende und kosteneffiziente Lösung für sämtliche anfallende Pflichten. Die ASP unterstützt Sie bei komplexen Prüfungs-, Beratungs- und Dokumentationspflichten und verringert so die damit verbundene Haftungsproblematik.   


Sie bietet in nur einem Instrument Informationspool, Beratungsunterstützung, Abwicklungsplattform und Kundenverwaltung und ermöglicht es unabhängigen Vermittlern, die Vorgaben der gesetzlichen Regulierung effizient und kostensparend umzusetzen.    


Über die ASP können sämtliche am Markt gängigen Offenen und alternative Investmentfonds (AiF) abgewickelt werden, die zum öffentlichen Vertrieb zugelassen sind. Alle wichtigen Lagerstellen und Transaktionsbanken sind verfügbar – und das zu erstklassigen Konditionen. Informationen zu ca. 10.000 platzierten Fonds mit ausführlichen Nachsorgeinformationen, Soll- und Ist-Vergleichen sowie professionelle Reportings und Factsheets zu jedem Fonds runden das Spektrum ab. Darüber hinaus stellen wir Ihnen Markt- und Produktanalysen sowie Arbeitspapiere für die gesetzlich geforderte Plausibilitätsprüfung zur Verfügung.

Als Spezialist für den Vertrieb und im ständigen Austausch mit unseren Partnern entwickeln wir die Plattform permanent weiter, damit sie noch besser Ihren Bedürfnissen entspricht. 


Als unser Partner nutzen Sie zahlreiche Extras, mit denen Sie sich von Mitbewerbern abheben. Kostenfreie Seminare zum Umgang mit der ASP und kompetente Ansprechpartner bei Fragen garantieren ein komfortables Arbeiten mit der Plattform. 

Das verstehen wir unter zukunftsorientiertem Service –aus dem Vertrieb für den Vertrieb.

Full Service Partner

Geben Sie sich nicht mit weniger als dem Bestmöglichen zufrieden. Als Full Service Partner genießen Sie unzählige Privilegien. Entscheiden Sie selbst, welche der angebotenen Leistungen Sie nutzen möchten. Wir geben Ihnen genau die Werkzeuge an die Hand, die Sie brauchen. Im besten Fall nutzen Sie die gesamte Palette und werden so zum Full Service Partner und genießen dadurch weitere einzigartige Vorteile. Diese umfassen sowohl technische Neuheiten als auch Leistungen, die die ASP-Netzwerkpartner exklusiv zur Verfügung stellen. Auch hochwertige Verkaufsunterlagen und andere Marketinginstrumente stehen Ihnen damit zur Verfügung. 

Die Highlights:

· Elekronisch plausibilisierter Beratungsprozess 

· Sämtliche Vermögenswerte konsolidiert auf Kundenebene 

· Vollständiges Produktspektrum über Plattform erhältlich:                                                         
  offene & geschlossene Investmentvermögen (§ 34 f 1,2,3,) 

· sämtliche Unterlagen wie KID,VIB, VKP sind in den Beratungsprozess integriert

· Vermögensberichte auf private Banking Niveau 

· Kostenloses Einpflegen von Altbeständen offenem und geschlossenem 
  Investmentvermögen

· Vorbereitung Plausibilitätsprüfung von geschlossenem Investmentvermögen (DIK &   
  Seppelfricke Familie Office (SFO) 

· Produkt & Marktanalysen aus dem Hause Seppelfricke 

· Haftungsfreistellung und WpHG Konformität (geschlossenem Investmentvermögen) verschied. Emissionshäuser 

· Antrags– Vor und Nachkontrolle 

· Hochladen von Dokumenten (Kundenprofil, etc…..) 

· Finanzmathematisches Rechnen „Excel Tools“ 

· Excelbasierter Anlagevorschlag über alle Anlageklassen 

· Erstellung und Pflege von Modellportfolios 

· Börsenrechner 

· Unterstützung Angebotswesen - Vorbereitung Anlagevorschlag, und Anlagevorschläge   
  Riester / Rürup / BAV über offenem Investmentvermögen z.B.. DWS etc……. 

· Broschüre „Meine lebenslange Finanzplanung“ 

· Prüfbericht § 24 FinVermV 350,- € p.a. Rahmenvertrag 

Sie möchten mehr über die Serviceplattform 34 f erfahren? Dann schreiben Sie uns.